关于以管资本为主加速国有资产监管职能转变的实施意见

来源：执法事务部?时间：2019-12-13?浏览量：18130

委内各厅局，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：

贯彻落实党的十九届四中全会关于形成以管资本为主的国有资产监管体制的决策安排，凭据党中央、国务院关于深化国资国企革新的有关要求，凭据巡视整改意见，为加速实现从管企业向管资本转变，不绝提升国资监管的能力和水平，我们制定了《国务院国资委关于以管资本为主加速国有资产监管职能转变的实施意见》，现印发给你们，请认真贯彻落实。

国务院国资委

2019年11月7日

国务院国资委关于以管资本为主加速国有资产监管职能转变的实施意见

党的十九届四中全会明确要求，形成以管资本为主的国有资产监管体制，这是以习近平同志为焦点的党中央立足党和国家事业生长全局、对深化国资国企革新作出的重大决策，关于优化国有资本结构、发挥国有经济主导作用、增进国民经济连续健康生长具有十分重要的意义。贯彻落实习近平总书记关于加速实现从管企业向管资本转变的重要指示，推进国家治理体系和治理能力现代化，凭据《中共中央国务院关于深化国有企业革新的指导意见》等有关要求，现提出以下实施意见。

一、以管资本为主转变国有资产监管职能

适应国有资产资本化、国有企业股权多元化的生长阶段和市场化、法治化、国际化生长趋势，针对目今国有资产监管越位、缺位、错位问题，凭据形成以管资本为主的国有资产监管体制的要求，从监治理念、监管重点、监管方法、监管导向等方面作出全方位、根天性转变。

（一）转变监治理念，从对企业的直接治理转向越发强调基于出资关系的监管。坚持政企离开、政资离开，进一步厘清职责界限，依法对国有资本投资、运营公司和其他直接监管的企业履行出资人职责，将应由企业自主经营决策的事项归位于企业，将延伸到子企业的治理事项原则上归位于一级企业，确保该管的科学治理、决不缺位，不应管的依法放权、决不越位。

（二）调解监管重点，从关注企业个体生长转向越发注重国有资本整体功效。立足国资监管事情全局，着眼于国有资本整体功效和效率，增强系统谋划、整体调控，在更大规模、更深条理、更广领域统筹配置国有资本，连续优化结构结构，增进国有资本合理流动、保值增值，推动国有经济不绝生长壮大，更好效劳国家战略目标。

（三）革新监管方法，从习惯于行政化治理转向更多运用市场化法治化手段。坚持权由法定、权依法使，严格依据执规律则划定的权限和程序行权履职。改变重审批、轻监督等带有行政化色彩的履职方法，越发注重以产权为基础、以资本为纽带，依靠公司章程，通过法人治理结构履行出资人职责，将监管要求转化为股东意志。

（四）优化监管导向，从关注规模速度转向越发注重提升质量效益。坚持质量第一、效益优先，凭据高质量生长的要求，完善考核规则，更好引导企业加速转变生长方法，推动国有企业质量厘革、效率厘革、动力厘革，不绝增强国有经济竞争力、立异力、控制力、影响力、抗危害能力。

二、突出管资本的重要内容

深刻领会管资本的实质内涵，聚焦优化国有资本配置，管好资本结构；聚焦增强国有企业活力，管好资本运作；聚焦提高国有资本回报，管好资本收益；聚焦避免国有资产流失，管好资本宁静；聚焦增强党的领导，管好国有企业党的建设。

（五）增强资本结构整体调控，进一步发挥国有资本功效作用。统筹国有资本结构偏向，效劳国家重大战略、区域生长战略和产颐魅政策计划，构建全国国有资本计划体系。着力优化资本配置，坚持出资人主导与市场化原则相结合，大力推进国有资本的战略性重组、专业化整合和前瞻性结构。通过强化战略计划和主业治理、制定投资负面清单、审定非主业投资控制比例等方法，引导企业聚焦主责主业。大力化解过剩产能，加速处理低效无效资产，有效盘活国有资本。

（六）强化资本运作，进一步提高国有资本运营效率。建立完善国有资本运作制度，增强国有资本运作统策划划，加速打造市场化专业平台。发挥国有资本投资公司功效作用，通过开展投资融资、工业培育和资本运作等，推动工业集聚、化解过剩产能和转型升级，培育焦点竞争力和立异能力。优化国有资本运营，通过股权运作、基金投资、培育孵化、价值治理、有序进退等方法，实现国有资本合理流动和保值增值。增强产权挂号、国有资产交易流转、资产评估、资产统计、清产核资等基础治理事情，确保资本运作依法合规、规范有序。

（七）优化资本收益治理，进一步增进国有资本保值增值。完善考核指标体系，对差别功效定位、差别行业领域、差别生长阶段的企业实行分类、差别化考核。充分发挥考核导向作用，突出质量第一效益优先、效劳国家战略、立异驱动生长、供应侧结构性革新等重点，完善激励约束机制。优化国有资本经营预算的收益与支出治理，更多体现出资人调控要求，提高资本金注入占预算支出的比重，推动资本预算市场化运作。增强上市公司市值治理，提高股东回报。强化财务预决算治理和重大财务事项监管，实现资本收益预期可控和保值增值。

（八）维护国有资本宁静，进一步筑牢避免国有资产流失的底线。健全笼罩国资监管全部业务领域的出资人监督制度，增强对所监管企业要害业务、革新重点领域和国有资本运营重要环节以及境外国有资产的监督。完善问责机制，加大违规经营投资责任追究力度，构建业务监督、综合监督、责任追究三位一体的监管事情闭环。强化监督协同，统筹出资人监督和纪检监察监督、巡视监督、审计监督以及社会监督力量，建立有效的监督协同联动和会商机制，切实避免国有资产流失。

（九）全面增强党的领导，进一步以高质量党建引领国有企业高质量生长。坚持“两个一以贯之”，将增强党的领导与完善公司治理相统一，指导推动国有企业党委（党组）发挥领导作用，把偏向、管阵势、保落实。着力抓好党的建设，坚持管资本就要管党建，把党的建设融入到管资本的全历程各方面，增强混淆所有制企业党的组织建设，推进下层党组织全笼罩，不绝增强下层党组织的组织力凝聚力战斗力。推动全面从严治党向纵深生长，增强国有企业党风廉政建设和反糜烂事情，为国有企业革新生长营造风清气正的良好情况。

三、优化管资本的方法手段

坚持授权与监管相结合、放活与管好相统一，在明确管资本重点内容的基础上，同程序整优化监管方法，实现监管职能与方法相互融合、相互增进，增强向管资本转变的系统性和有效性。

（十）实行清单治理。依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等执规律则和国资委“三定”划定，建立完善权力和责任清单，落实以管资本为主的要求，明确履职重点，厘清职责界限。凭据权责法定原则，将不应有的权力拦在清单之外；包管清单内的权力规范运行，催促责任落实到位。凭据职能转变进展情况，对清单实施动态调解，规范权责事项履职内容和方法。

（十一）通过法人治理结构履职。依法制定或加入制订公司章程，推动各治理主体严格依照公司章程行权履职，充分发挥公司章程在公司治理中的基础作用。依据股权关系向国家出资企业委派董事或提名董事人选，规范董事的权利和责任，强化对外部董事的监督治理，催促履职尽责，增强相同，健全事情联动机制，更好落实出资人意志。

（十二）分类授权放权。加大授权放权力度，结合企业功效界定与分类、治理能力、治理水平等革新生长实际，凭据国有资本投资、运营公司和其他直接监管企业的差别特点，有针对性地开展授权放权，充分引发微观主体活力。按期评估授权放权事项的执行情况和实施效果，建立动态调解机制。

（十三）增强事中事后监管。切实减少审批事项，打造事前制度规范、事中跟踪监控、事后监督问责的完整事情链条。推进信息化与监管业务深度融合，统一信息事情平台，实现实时在线动态监管，提高监管的针对性和有效性。加大对国有资产监管制度执行情况的监督检查力度，不绝健全监督制度，立异监督手段，严格责任追究。

四、强化管资本的支撑包管

围绕以管资本为主的目标任务，需要进一步统一思想认识、增强组织领导、健全监管制度、强化步队建设，为形成以管资本为主的国有资产监管体制提供坚实包管。

（十四）统一思想认识，凝聚系统共识。牢牢掌握国资监管机构职责定位，全面履行好中央企业出资人职责、国有资产监管职责和中央企业党的建设三方面职责，凭据以管资本为主的要求，强化重点职能，调解履职方法。增强中央关于国资监管职能转变精神宣贯，突出做好对地方国资监管事情的指导监督，形成国资监管系统向管资本转变的协力，加速构建国资监管大花样、形成国资监管一盘棋。

（十五）增强组织领导，有效落实责任。立足党和国家事情全局谋划推进国资监管职能转变事情，将管资本的要求贯串各个专业监管领域。全面查找目今履职中与管资本要求不切合、不适应的问题，主行动为，勇于继续，拿出务实管用的步伐，确保革新要求落实到位。凭据调解后内设机构职能，理顺运行机制，主动相同衔接，制止事情交叉和监管空白，提高监管效能。

（十六）完善制度体系，强化法治包管�；尤牍始喙苤氐懔煊蛄⒎�，推动将管资本有关要求体现到《中华人民共和国公司法》等有关执规律则修订中。实时开展文件清理，修改废止与中央精神纷歧致、与管资本要求不相符的国资监管规章规范性文件。完善规范性文件正当性审查机制，确保各项制度在基本偏向和原则、履职重点和方法等方面切合以管资本为主的国有资产监管体制的要求。

（十七）革新事情作风，提升步队素质。进一步提高政治站位，坚决做到对党忠诚，把加速自身革新、推进职能转变的实际行行动为检验干部增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的重要标准。强化效劳意识，增强视察研究，主动从企业角度考虑问题、推进事情，不绝提高效劳企业的质量和水平。增强国资监管业务知识学习，注重实践能力提升，建设一支适应管资本要求、具备管资本能力、忠诚洁净继续的高素质专业化国资监管干步队伍。

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