《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处治理步伐（试行）》释义

来源：执法事务部?时间：2014-11-28?浏览量：13463

建筑市场监管司

前言

2014年8月4日，住房城乡建设部印发了《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处治理步伐（试行）》（建市〔2014〕118号）（以下简称《认定查处步伐》。为了便于各人正确理解《认定查处步伐》条文的具体寄义，住房城乡建设部建筑市场监管司组织有关人员，凭据有关执规律则的划定，结合文件起草历程中对有关问题的剖析研判，起草了《认定查处步伐》的条文释义，供各人参考。

第一条为了规范建筑工程施工承发包运动，包管工程质量和施工宁静，有效停止违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，维护建筑市场秩序和建设工程主要加入方的正当权益，凭据《建筑法》、《招标投标法》、《条约法》以及《建设工程质量治理条例》、《建设工程宁静生产治理条例》、《招标投标法实施条例》等执规律则，结合建筑运动实践，制定本步伐。

【释义】本条是关于《认定查处步伐》制定目的和依据的划定。

制定《认定查处步伐》的目的：为了有效停止建筑施工转包、违法分包及挂靠等违法行为，规范建筑市场秩序，包管工程质量和施工宁静。制定《认定查处步伐》依据是：《建筑法》、《招标投标法》、《条约法》以及《建设工程质量治理条例》、《建设工程宁静生产治理条例》、《招标投标法实施条例》等执规律则。

第二条本步伐所称建筑工程，是指衡宇建筑和市政基础设施工程。

【释义】本条是关于《认定查处步伐》适用规模的划定。

衡宇建筑工程指种种结构形式的民用建筑工程、工业建筑工程、构筑物工程以及相配套的门路、通信、管网管线等设施工程。工程内容包括地基与基础、主体结构、建筑屋面、装修装饰、建筑幕墙、附建人防工程以及给水排水及供暖、通风与空调、电气、消防、智能、防雷等配套工程。

市政基础设施工程包括给水工程、排水工程、燃气工程、热力工程、都会门路工程、都会桥梁工程、都会隧道工程（指都会计划区内的穿山过江隧道、地铁隧道、地下交通工程、地下过街通道）、公共交通工程、轨道交通工程、情况卫生工程、照明工程、绿化工程。

第三条住房城乡建设部卖力统一监督治理全国建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查办事情。

县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部分卖力本行政区域内建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查办事情。

【释义】本条是关于违法行为认定查办事情职责分工和实施主体的划定。各地对本行政区域内的建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为认定查办事情的具体职责分工，由各省级人民政府住房城乡建设主管部分凭据本步伐划定在制定外地的实施细则中予以明确。

第四条本步伐所称违法发包，是指建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人，或者肢解发包等违反执规律则划定的行为。

【释义】本条是关于违法发包界说的划定。

本条是凭据《建筑法》、《建设工程质量治理条例》等执规律则关于工程发包方面的禁止性划定，对违法发包行为进行的界说。本条划定的“....等违反执规律则划定的行为”是理解的重点和难点。

如《建筑法》第二十二条划定：“发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。”第二十四条划定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”《建设工程质量治理条例》第七条划定：“建设单位应当将工程发包给具有相应资质品级的单位。建设单位不得将建设工程肢解发包。”

需要指出的是，由于个人不切合企业资质的主体条件，现行执规律则划定要将工程发包或分包给承包单位。因此，在本步伐中，为准确界定违法发包、以及转包、挂靠、违法分包行为，将发包人把工程发包给个人或承包人将工程分包给个人的做法均列为违法行为。另外，这里的建设单位也包括代建单位。

第五条保存下列情形之一的，属于违法发包：

（一）建设单位将工程发包给个人的；

（二）建设单位将工程发包给不具有相应资质或宁静生产许可的施工单位的；

（三）未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未批准的；

（四）建设单位设置不对理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；

（五）建设单位将一个单位工程的施工剖析成若干部分发包给差别的施工总承包或专业承包单位的；

（六）建设单位将施工条约规模内的单位工程或分部分项工程又另行发包的；

（七）建设单位违反施工条约约定，通过种种形式要求承包单位选择其指定分包单位的；

（八）执规律则划定的其他违法发包行为。

【释义】本条是关于违法发包的八种具体体现情形的划定。

其中第（一）、（二）、（五）种情形是凭据违法发包的界说直接划定的情形；第（三）、（四）、（六）、（七）种情形是依据《建筑法》、《招标投标法》和《招标投标法实施条例》对工程招标发包的有关划定，从未履行发包法定程序、设置不对理的招投标条件、另行发包、指定分包等角度划定的四种具体情形；第（八）种情形是兜底条款，需要凭据相关执规律则划定以及具体违法行为认定。例如《城乡计划法》第四十条划定：“在都会、镇计划区内进行建筑物、构筑物、门路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向都会、县人民政府城乡计划主管部分或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请治理建设工程计划许可证。……。”若建设单位违反该划定，未治理建设工程计划许可证就进行工程施工发包的，也应属于违法发包行为。

凭据《建设工程分类标准》（GB/T50841—2013）划定，本步伐单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功效的建筑物或构筑物。除单独立项的专业工程外，建设单位不得将一个单位工程的分部工程施工发包给专业承包单位。

第六条本步伐所称转包，是指施工单位承包工程后，不履行条约约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义划分转给其他单位或个人施工的行为。

【释义】本条是关于转包界说的划定。

《建筑法》、《条约法》虽然没有明确划定转包的界说，但却划定了执法禁止的两种转包行为。如《建筑法》第二十八条划定：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义划分转包给他人。”《条约法》第二百七十二条划定：“承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义划分转包给第三人。”《建设工程质量治理条例》第七十八条第三款划定:“本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程，不履行条约约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义划分转给其他单位承包的行为。”本步伐对“转包”的界说正是来源于此，并在表述上越发细化和精确。

第七条保存下列情形之一的，属于转包：

（一）施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

（二）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义划分转给其他单位或个人施工的；

（三）施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目治理机构或未派驻项目卖力人、技术卖力人、质量治理卖力人、宁静治理卖力人等主要治理人员，不履行治理义务，未对该工程的施工运动进行组织治理的；

（四）施工总承包单位或专业承包单位不履行治理义务，只向实际施工单位收取用度，主要建筑质料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；

（五）劳务分包单位承包的规模是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“治理费”之外的全部工程价款的；

（六）施工总承包单位或专业承包单位通过接纳相助、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

（七）执规律则划定的其他转包行为。

【释义】本条是关于转包的七种具体体现情形的划定。

其中第（一）、（二）种情形是凭据转包的界说直接划定的情形；第（三）、（四）、（五）、（六）种情形是从主要治理卖力人、履行治理义务和主要质料设备采购、劳务分包、其他形式等体现形态来划定的四种具体情形；第（七）种情形是兜底条款，明确除划定的六种情形外，执规律则划定的其他转包行为也应认定为转包。

第（一）种情形属于比较典范、比较常见的转包行为，比较好理解和认定。

第（二）种情形说明：首先，转包人与转承包人必须是两个独立法人或其他组织或个人。若承包人承包工程后，以内部承包方法授予自己的分公司或内部机构（不包括子公司）施工，则不组成转包。其次，承包人必须是将其承包的全部建设工程肢解以后，以分包的名义划分转让给其他单位或个人才组成转包。若承包人只是将其承包工程中的分部分项或某一部分分包给其他单位或个人，应构身分包或违法分包而不是转包。

第（三）种情形说明：在正常、正当的施工承包关系中，施工单位在承接工程之后，应当在施工现场设立项目治理机构并派驻实际治理人员，履行条约约定的责任和义务，对工程的施工运动进行组织治理。如果施工单位未在施工现场设立项目治理机构或未派驻相应的项目卖力人、技术卖力人、质量治理卖力人、宁静治理卖力人等主要治理人员，而现场施工却在进行，视为不履行条约约定的责任和义务，未对该工程的施工运动进行组织治理，可认定为转包。需要说明的是，如果施工单位虽以自身名义在现场设立了项目治理机构，但项目治理机构的主要治理人员（包括项目卖力人、技术卖力人、质量治理卖力人、宁静治理卖力人等）同施工单位间没有正当的劳动条约、人为、社会包管关系的，对施工单位的行为可认定为转包，对实际施工人可认定为挂靠，此款与第十一条关于挂靠的第（五）种情形的认定对应一致。

第（四）种情形说明：在正常、正当的施工承包关系中，主要建筑质料、构配件及工程设备的采购应有施工单位卖力采购。但执规律则并不禁止施工单位委托其他单位或个人采购质料设备，尤其是进口质料设备的委托采购，如果施工单位能够提供质料证明其他单位或个人采购质料设备系受其委托，有委托署理的证据且其他单位或个人除受委托采购质料设备之外，并不卖力具体施工事宜；同时施工单位能够证明自己履行了条约约定的责任和施工治理义务，则不认定为转包。

第（五）种情形说明：劳务作业分包是正当的，但劳务分包单位收取的用度应仅限定在劳务酬金及须要的辅材用度。如果建筑主材、构配件、设备等都是由劳务单位购置，施工设备、周转质料租赁也由劳务分包单位租赁，劳务分包单位的承包规模与施工总承包或专业承包单位的规模相同，对施工总承包或专业承包单位可认定保存转包行为。

第（六）种情形说明：相助、联营、内部个人承包等形式自己并不被执法所禁止，均是施工单位生产经营历程中提升竞争力和企业效益的有效步伐。但近些年来却爆发了大宗以相助、联营、内部个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给他人施工的违法情形。如何认定，要害在于：①承包人是否实际加入工程的组织施工与治理及相助、联营人是否以自身身份或联合体身份加入施工；②相助、联营人是否具有实施该工程的资质。两者必须全部满足才华被认定为相助、联营施工，而不是转包或挂靠。如果相助、联营方没有资质，或者是在项目上不是以其自身身份或联合体身份泛起，仍然以承包人名义对外的，对相助、联营方应认定保存挂靠行为，对承包人应认定为转包。内部承包要害是看是否组成项目治理机构以及现场主要治理人员与施工单位之间有没有劳动条约、人为、社保关系，有没有统一的资产、财务关系等，如果没有这些关系，对施工单位可认定为转包。

第八条本步伐所称违法分包，是指施工单位承包工程后违反执规律则划定或者施工条约关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。

【释义】本条是关于违法分包界说的划定。

工程分包是建筑运动一种常见的市场行为，但我国执规律则对工程分包从单位资质、质量宁静治理、招投标等方面进行了严格限定。如《建筑法》第二十九条划定：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；可是，除总承包条约中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”本条依据《建筑法》第二十九条等划定，对违法分包进行了界说。

第九条保存下列情形之一的，属于违法分包：

（一）施工单位将工程分包给个人的；

（二）施工单位将工程分包给不具备相应资质或宁静生产许可的单位的；

（三）施工条约中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的；

（四）施工总承包单位将衡宇建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；

（五）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；

（六）劳务分包单位将其承包的劳务再分包的；

（七）劳务分包单位除计取劳务作业用度外，还计取主要建筑质料款、周转质料款和大中型施工机械设备用度的；

（八）执规律则划定的其他违法分包行为。

【释义】本条是关于违法分包八种具体体现情形的划定。

其中第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）种情形主要是依照《建筑法》和《建设工程质量治理条例》对违法分包的划定明确的五种情形。第（六）、（七）种情形是关于违法劳务分包的两种情形。第（八）种情形是兜底条款。

第（一）种情形说明：因个人不具有承揽工程的主体资格，因此施工单位将工程分包给个人属于违法分包行为。

第（二）种情形说明：工程分包单位必须具备相应资质或宁静生产许可条件方可承揽工程分包业务，不然属于违法分包。

第（三）种情形说明：此种情形是依据《建筑法》第二十九条和《建设工程质量治理条例》第七十八条的划定，将条约中未有约定，又未经建设单位认可的分包划定为违法分包。在具体认定中，需要注意以下两点：一是施工条约中没有约定，是指施工条约中没有约定允许进行工程分包。二是未经建设单位认可应认定为违法分包，并不料味着建设单位认可的分包一定正当。如果分包组本钱条其他划定的情形，依然应认定为违法分包。如建设单位指定施工单位将部分工程分包给不具有资质的单位等。

第(四)种情形说明：此种情形是依据《建筑法》第二十九条和《建设工程质量治理条例》第七十八条的划定，把施工总承包单位将主体结构的施工分包给其他单位的划定为违法分包。同时，考虑到工程结构的实际情况及专业承包资质情况，明确了若主体结构是钢结构工程是可以进行专业分包的。

第(五)种情形说明：此种情形是依据《衡宇建筑和市政基础设施工程施工分包管理步伐》（住房城乡建设部第19命令）第九条划定“专业分包工程承包人必须自行完成所承包的工程”，对专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的，明确为违法分包行为。

第(六)种情形说明：此种情形是依据《衡宇建筑和市政基础设施工程施工分包管理步伐》（住房城乡建设部第19命令）第九条划定“劳务作业承包人必须自行完成所承包的任务”，对劳务分包单位将其承包的劳务再分包的，或与其他单位、班组、个人签订劳务条约的，应认定为违法分包行为。

第(七)种情形说明：劳务分包单位收取的用度应仅限定在分包工程的劳务酬金及须要的辅材用度。如果劳务分包单位还计取分包工程主要建筑质料款、周转质料款和大中型施工机械设备用度中一项的，则属于以劳务分包为名，逾越资质规模承接工程，也就是常说的扩大劳务分包，因而应当认定为违法分包。

第十条本步伐所称挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承揽工程的行为。

前款所称承揽工程，包括加入投标、订立条约、治理有关施工手续、从事施工等运动。

【释义】本条是关于挂靠界说的划定。

“挂靠”是行业内约定俗成的通行名词，与“挂靠”看法相对应的执法看法是“借用资质”。鉴于“挂靠”行为在行业中已很广泛且对其寄义已约定俗成，本步伐凭据《建筑法》第二十六条和最高人民法院《关于审理建设工程施工条约纠纷案件适用执法问题的解释》第四条的划定，对“挂靠”进行了界说。

本条第二款划定，只要是有关单位或个人以其他有资质的施工单位的名义“承揽工程”，即组成挂靠行为，至于有关单位或个人是否实际承接到工程，以及是否实际施工，都不予排除。

第十一条保存下列情形之一的，属于挂靠：

（一）没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的；

（二）有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质品级低的借用资质品级高的，资质品级高的借用资质品级低的，相同资质品级相互借用的；

（三）专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外；

（四）劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的；

（五）施工单位在施工现场派驻的项目卖力人、技术卖力人、质量治理卖力人、宁静治理卖力人中一人以上与施工单位没有订立劳动条约，或没有建立劳感人为或社会养老包管关系的；

（六）实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工条约中载明的承包单位纷歧致，又不可进行合理解释并提供质料证明的；

（七）条约约定由施工总承包单位或专业承包单位卖力采购或租赁的主要建筑质料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或者施工单位不可提供有关采购、租赁条约及发票等证明，又不可进行合理解释并提供质料证明的；

（八）执规律则划定的其他挂靠行为。

【释义】本条是关于挂靠八种具体体现情形的划定。

其中第（一）、（二）种情形是凭据挂靠界说划定的两种挂靠具体情形；第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）种情形，是划分从专业分包的发包单位、劳务分包的发包单位、主要实际治理人员、工程款支付、质料设备采购租赁等方面划定五种挂靠具体情形；第（八）种情形是兜底条款。

第(一)种情形属于比较典范、比较常见的挂靠行为，容易理解。

第(二)种情形是界说中所明确的挂靠情形。对资质品级低的施工单位，其以资质品级高的施工单位的名义承揽工程；资质品级高的施工单位出于某些因素的考虑，如进入某个领域或地方承接工程，其以资质品级低的施工单位的名义承揽工程；相同资质品级的施工单位之间相互借用资质加入投标承揽工程，均组成挂靠行为。

第（三）种情形说明：正常情况下，施工单位与其承包规模内专业分包工程的发包单位应当是相同的。如果不是，则很可能保存着挂靠行为。需要说明的是，在此种情形下，如果相关单位不可进行合理解释和提供质料证明的，应认定为挂靠。但需要注意3个问题：①该种挂靠情形要求施工单位与其承包规模内专业分包工程的发包单位划分为两个独立法人单位，如果两者不是两个独立法人单位，如专业分包工程的发包单位系施工单位下属的不具有独立法人资格，但取得工商营业执照的分公司的，则不可认定为挂靠；如专业分包工程的发包单位系施工单位下属的没有取得工商营业执照的分支机构或项目治理机构的，还应当视察其他履行文件以确定是否定定为挂靠，但纵然不保存挂靠也可能保存违法分包。②该种挂靠情形应排除建设单位依约作为发包单位的情况，即建设单位依据施工条约约定发包部分专业工程，不可认定为挂靠。并且，即便建设单位没有在条约约定的情况下发包部分专业工程，也不可认定为挂靠，而是组成建设单位的违法发包行为。③泛起此种情形时，应当允许相关单位或个人进行解释和提供质料证明，如相关单位或个人能够进行合理解释或提供质料证明其不组成挂靠行为或组成其他违法行为的，则不应认定为挂靠行为。

第（四）种情形说明：通常情况下，施工单位与其承包规模内劳务作业的发包单位应当是相同的。如果不是，则很可能保存着挂靠行为，或保存转包行为。泛起这种情形，要进一步核查相关单位或个人，确定是转包照旧挂靠行为。

第（五）种情形说明：在正常、正当的施工承包关系中，施工单位在施工现场派驻的项目卖力人、技术卖力人、质量治理卖力人、宁静治理卖力人应当是施工单位的正式员工，即应当与施工单位订立劳动条约、建立劳感人为及社会养老包管关系（三者应同时满足，且应在整个工程条约履行期内这些治理人员进驻现场起就应具备），如果这些实际治理人员（尤其是项目卖力人即项目经理）中只要有一人与施工单位之间没有订立的劳动条约，或没有建立劳感人为或社会养老包管关系，则可能保存着挂靠情形，如果相关单位或个人不可进行合理解释和提供质料证明的，应认定为挂靠。需要注意的是，泛起此种情形，除了可能保存挂靠行为外，亦可能是保存其他违法行为（如转包），但也可能是聘用了退休人员而无需再缴纳社保的情况。因此，在泛起此种情形时，应当允许相关单位或个人进行解释和提供质料证明，如相关单位或个人能够进行合理解释或提供质料证明其不组成挂靠行为或组成其他违法行为（如转包）的，则不认定为挂靠行为。

第（六）种情形说明：在正常、正当的施工承包关系中，施工单位在承接工程之后，工程款应当由建设单位支付给施工单位，两者之间应当保存直接的工程款收付关系，工程款支付凭证上载明的单位应当与施工条约中载明的承包单位相一致。如果工程款支付上不是这种情况，且相关单位或个人不可进行合理解释并提供质料证明的，则应认定为挂靠。执规律则并不禁止施工条约当事人对工程款支付作出特别安排，如果有建设单位委托第三方支付工程款、承包单位委托第三方收取工程款等情形，要害要施工条约当事人能够证明双方对工程款支付作出特别安排（如施工条约中约定），同时施工条约中约定的承包人有在现场履行施工治理义务的证明，则不应认定为挂靠。

第（七）种情形说明：泛起此种情形，除了可能保存挂靠情形之外，还可能保存施工单位委托其他单位或个人采购、租赁质料设备及施工单位有关采购、租赁条约及发票已遗失损毁等情况。执法并不禁止施工单位委托其他单位或个人采购、租赁质料设备，如果施工单位能够提供质料证明其他单位或个人采购、租赁质料设备系受其委托，且其他单位或个人除受托采购、租赁质料设备之外，并不卖力具体施工事宜，则不应认定为挂靠。另外，泛起此种情形时，还可能是保存挂靠之外的其他违法行为（如转包）。因此，应允许相关单位或个人进行解释和提供质料证明。

第十二条建设单位及监理单位发明施工单位有转包、违法分包及挂靠等违法行为的，应实时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部分报告。

施工总承包单位或专业承包单位发明分包单位有违法分包及挂靠等违法行为，应实时向建设单位和工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部分报告；发明建设单位有违法发包行为的，应实时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部分报告。

其他单位和个人发明违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的，均可向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部分进行举报并提供相关证据或线索。

接到举报的住房城乡建设主管部分应当依法受理、视察、认定和处理，除无法见告举报人的情况外，应当实时将查处结果见告举报人。

【释义】本条是关于差别主体发明有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为时所具有的权利、义务及应担负的责任的划定。

本条共有四款，第一款的主体是建设单位及监理单位，划定了其在发明施工单位有转包、违法分包及挂靠等违法行为时的报告义务。第二款的主体是施工总承包单位或者专业承包单位，划定了其在发明分包单位保存违法分包及挂靠等违法行为时和发明建设单位有违法发包的行为时的报告义务。第三款的主体是其他单位和个人，划定了其在发明有关单位和人员有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为时，有权向相关住房城乡建设主管部分举报，同时应当提供相关证据或线索。第四款的主体为住房城乡建设主管部分，划定了其在接到相应举报时，应该依法受理、视察、认定和处理及对举报人见告的职责。

需要注意的是：在当事人责任条文中，泛起“应当”一词的，是义务性的划定，如果“不为”就是违法。本条第一款、第二款就是对建设单位及监理单位、施工总承包单位或专业承包单位的报告责任的义务性划定，旨在将此种监督作为一种法界说务和责任予以明确。如事后查明有关当事人明知而不报告的，主管部分可以追究其可能的相互隐瞒的相应责任。

第十三条县级以上人民政府住房城乡建设主管部分要加大执法力度，对在实施建筑市场和施工现场监督治理等事情中发明的违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，应当依法进行视察，凭据本步伐进行认定，并依法予以行政处分。

（一）对建设单位将工程发包给不具有相应资质品级的施工单位的，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量治理条例》第五十四条划定，责令其纠正，处以50万元以上100万元以下�？�。对建设单位将建设工程肢解发包的，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量治理条例》第五十五条划定，责令其纠正，处工程条约价款0．5％以上1％以下的�？�；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

（二）对认定有转包、违法分包违法行为的施工单位，依据《建筑法》第六十七条和《建设工程质量治理条例》第六十二条划定，责令其纠正，没收违法所得，并处工程条约价款0．5％以上1％以下的�？�；可以责令停颐魅整顿，降低资质品级；情节严重的，吊销资质证书。

（三）对认定有挂靠行为的施工单位或个人，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量治理条例》第六十条划定，对逾越本单位资质品级承揽工程的施工单位，责令停止违法行为，并处工程条约价款2％以上4％以下的�？�；可以责令停颐魅整顿，降低资质品级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。对未取得资质证书承揽工程的单位和个人，予以取缔，并处工程条约价款2％以上4％以下的�？�；有违法所得的，予以没收。对其他借用资质承揽工程的施工单位，凭据逾越本单位资质品级承揽工程予以处分。

（四）对认定有转让、出借资质证书或者以其他方法允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，依据《建筑法》第六十六条和《建设工程质量治理条例》第六十一条划定，责令纠正，没收违法所得，并处工程条约价款2％以上4％以下的�？�；可以责令停颐魅整顿，降低资质品级；情节严重的，吊销资质证书。

（五）对建设单位、施工单位给予单位�？畲Ψ值�，依据《建设工程质量治理条例》第七十三条划定，对单位直接卖力的主管人员和其他直接责任人员处单位�？钍�5%以上10%以下的�？�。

（六）对注册执业人员未执行执规律则的，依据《建设工程宁静生产治理条例》第五十八条划定，责令其停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大宁静事故的，终身不予注册；组成犯法的，依照刑法有关划定追究刑事责任。对注册执业人员违反执规律则划定，因过错造成质量事故的，依据《建设工程质量治理条例》第七十二条划定，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别卑劣的，终身不予注册。

【释义】本条是关于对违法发包、转包、违法分包、挂靠、转让或出借资质等违法行为进行认定和处分的主体、依据及具体行政处分标准的划定。

本条将《建筑法》、《建设工程质量治理条例》和《建设工程宁静生产治理条例》对相关违法行为的处分划定进行了分类归总，便于执法机构使用，也便于相关市场主体清楚如爆发违法行为将会被处以怎样的行政处分。

第(一)类处分，是执规律则对违法发包行为的处分划定。

第（二）类处分，是执规律则对转包、违法分包行为的处分划定。

第（三）类处分，是执规律则对挂靠行为的处分划定。

第（四）类处分，是执规律则对转让、出借资质证书或者以其他方法允许他人以本单位的名义承揽工程的行为（即被挂靠行为）处分划定。

第（五）类处分，是执规律则在对单位�？钋榭鱿�，关于对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员的�？罨�。

第（六）类处分，是执规律则对注册执业人员违法行为的处分划定。

有关《建筑法》和《建设工程质量治理条例》、《建设工程宁静生产治理条例》的行政处分的种类有：�？睢⒚皇瘴シㄋ谩⑼Ｒ明日佟⒔档妥手势芳丁⒌跸手手な椤⑼Ｖ怪匆怠⒌跸匆底矢裰な椤⒅丈聿挥枳⒉岬�。需要说明的是：凭据《建筑法》第七十六条和《建设工程质量治理条例》第七十五的划定，有关给予建设工程企业责令停颐魅整顿、降低资质品级和吊销资质证书的行政处分，由宣布资质证书的机关决定；其他行政处分，由建设行政主管部分或者其他有关部分依照执法和国务院划定的职权规模决定。因此县级以上人民政府住房城乡建设主管部分可以向宣布资质证书的机关提出对违法行为主体处以责令停颐魅整顿、降低资质品级和吊销资质证书的行政处分建议，由宣布资质证书的机关依法作出行政处分。

第十四条县级以上人民政府住房城乡建设主管部分对有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的单位和个人，除应凭据本步伐第十三条划定予以相应行政处格外，还可以接纳以下行政治理步伐：

（一）建设单位违法发包，拒不整改或者整改仍达不到要求的，致使施工条约无效的，不予治理质量监督、施工许可等手续。对全部或部分使用国有资金的项目，同时将建设单位违法发包的行为见告其上级主管部分及纪检监察部分，并建议对建设单位直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分。

（二）对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方法允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，可依法限制其在3个月内不得加入违法行为爆发地的招标投标运动、承揽新的工程项目，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改仍达不到要求的，资质审批机关撤回其资质证书。

对2年内爆发2次转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方法允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，责令其停颐魅整顿6个月以上，停颐魅整顿期间，不得承揽新的工程项目。

对2年内爆发3次以上转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方法允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，资质审批机关降低其资质品级。

（三）注册执业人员未执行执规律则，在认定有转包行为的项目中担当施工单位项目卖力人的，吊销其执业资格证书，5年内不予注册，且不得再担当施工单位项目卖力人。

对认定有挂靠行为的个人，不得再担当该项目施工单位项目卖力人；有执业资格证书的吊销其执业资格证书，5年内不予执业资格注册；造成重大质量宁静事故的，吊销其执业资格证书，终身不予注册。

【释义】本条是关于住房城乡建设主管部分对有种种违法行为的单位和个人在依法进行行政处分的同时，还可接纳的行政治理步伐的划定。

虽然执法明文禁止转包、违法分包、挂靠等违法行为，也明确划定，对违法行为情节严重的要吊销资质证书，但在市场操作中，这些执法明文禁止的行为却恒久保存，屡禁不止，并引发一系列的重大宁静质量事故。只有加大当事人违法行为本钱，才华让违法企业和个人爆发敬畏心理，使其不敢违法。因此，本条划定对转包挂靠等违法行为除依法给予行政处格外，还可接纳相应的行政治理步伐，充分体现了严肃行政处分和增强行政治理并重的指导思想。

第（一）类行政治理步伐，是对认定有违法发包行为的建设单位接纳的有关行政治理步伐。但条约无效的认定应由司法机关的生效执法文书确定。

第（二）类行政治理步伐，是对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方法允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，在2年内划分爆发1次、2次、3次以上接纳的有关行政治理步伐。

第（三）类行政治理步伐，是对在认定有转包行为的项目中担当施工单位项目卖力人的注册执业人员和有挂靠行为的人员接纳的有关行政治理步伐。

第十五条县级以上人民政府住房城乡建设主管部分应将查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处分结果记入单位或个人信用档案，同时向社会公示，并逐级上报至住房城乡建设部，在全国建筑市场监管与诚信信息宣布平台公示。

【释义】本条是关于对住房城乡建设主管部分查处的违法行为和处分结果实行信用档案和公示制度的划定。

这一条的立法宗旨是要发挥诚信体系在规范建筑市场秩序治理方面的作用。现在有的企业不怕被处分，就怕被通报，一旦被通报，加入投标时将受到较大影响。此条，一是要求主管部分应将查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处分结果记入单位或个人信用档案，二是要向社会公示，并且地方要逐级上报至住房城乡建设部，在全国建筑市场监管与诚信信息宣布平台公示，加大曝光力度。

第十六条建筑工程以外的其他专业工程参照本步伐执行。省级人民政府住房城乡建设主管部分可结合外地实际，依据本步伐制定相应实施细则。

【释义】本条是关于适用其他专业工程规模和地方制定实施细则的划定。

其他专业工程，如铁路、公路、水利等专业工程的建筑运动，与建筑工程建筑运动具有一定的共性，应当遵守配合的基本准则。因此本步伐关于违法行为的认定查处也可适用于其他专业工程的建筑运动。

本条还明确了省级人民政府住房城乡建设主管部分可以依据本步伐制定实施细则的职权，在各自的统领规模内进一步细化认定查处程序。

第十七条本步伐由住房城乡建设部卖力解释。

【释义】本条是关于本步伐解释权的划定。

第十八条本步伐自2014年10月1日起施行。住房城乡建设部之前宣布的有关划定与本步伐的划定纷歧致的，以本步伐为准。

【释义】本条是关于本步伐的施行时间以及与住房城乡建设部之前宣布的有关政策文件关系的划定。本步伐自2014年10月1日起施行，但对有关违法行为的认定查处起始于相关执规律则的生效划定。

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