关于进一步增强地方国有资产监管事情的若干意见

来源：?时间：2010-01-12?浏览量：7317

各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：

　　为深入贯彻落实党的十六大、十七大精神，进一步规范和增强地方国有资产监管事情，完善企业国有资产治理体制和制度，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督治理暂行条例》等执法、规则，凭据地方国有资产监管事情生长实际，我委制定了《关于进一步增强地方国有资产监管事情的若干意见》（以下简称《意见》），现印发你们。请各地国资委实时向地方党委和政府报告《意见》的主要精神，将《意见》的要求和外地区实际情况结合起来，在地方党委和政府的领导下，凭据“国家所有，分级代表”的原则，规范各级人民政府国有资产监管事情的职责权限；凭据政企离开、政资离开的原则，继续推进政府社会公共治理职能与国有资产出资人职能离开，处理好国资委与政府其他部分、机构及企业之间的关系；凭据“权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合”的原则，积极推进出资人三项主要职责的落实，依规则范出资人行权履责行为；凭据所有权与经营权相疏散的原则，加速推进国有企业公司制股份制革新，完善法人治理结构，不干预企业经营自主权。《意见》执行历程中遇到新的情况和问题，请实时向我委反应。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院国有资产监督治理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年九月十九日

关于进一步增强地方国有资产监管事情的若干意见

　　为深入贯彻落实党的十六大、十七大精神，增强地方国有资产监管事情，完善企业国有资产治理体制和制度，提出以下意见。

　　一、充分认识新形势下增强地方国有资产监管事情的重要意义

　�。ㄒ唬┪夜笠倒凶什卫硖逯聘镄氯〉弥卮蠼�。党的十六大以来，凭据党中央和国务院的统一安排，国务院和省、市（地）两级地方人民政府相继组建国资委，具有中国特色的国有资产治理体制基本建立。各级国资委凭据政企离开、政资离开原则，准确掌握出资人职责定位，企业国有资产监管事情普遍增强，企业国有资产实现保值增值，国有经济活力和效率大幅提升，主导作用获得有效发挥。实践证明，党的十六大关于深化国有资产治理体制革新的重大决策和基来源则是完全正确的。党的十七大充分肯定了十六大以来国有资产治理体制革新和国有企业革新生长取得的重大进展和明显效果，明确要求进一步完善国有资产治理体制和制度。

　�。ǘ└叨戎厥拥胤焦凶什喙苁虑楸４娴谋∪趸方�。目前各地国有资产监管事情进展还不平衡，一些地方的企业国有资产监管方法还不完全适应新体制的要求，政企离开、政资离开原则和由地方人民政府依法确定本级国资委监管规模的划定还需要进一步落实；国资委作为政府特设机构的定位还需要准确掌握，依法履行的出资人职责还没有完全到位，与国家出资企业的关系还没有完全理顺；国有企业公司制股份制革新和国有经济结构结构调解程序还需要进一步加速，完善法人治理结构的事情力度还需要进一步增强。继续完善企业国有资产治理体制和制度、进一步增强地方国有资产监管事情的任务仍然十分沉重。

　�。ㄈ┬滦问葡略銮康胤焦凶什喙苁虑槭种匾徒羝�。在应对国际金融�；粽降男滦问葡�，继续深入探索完善国有资产治理体制和制度，进一步增强地方国有资产监管事情，既是坚持党的十六大关于深化国有资产治理体制革新的基来源则、落实十七大关于完善种种国有资产治理体制和制度重要精神的重大战略举措，也是提高国有企业抵御金融�Ｐ阅芰Α⒂雍笪；贝飨罾甯镉胩粽降钠惹幸�，同时关于充分发挥国有经济在目今保增长、扩内需、调结构、惠民生、保稳定中的重要作用，增进地方经济平稳较快生长具有重要意义。

　　二、进一步增强地方国有资产监管事情的总体要求和基来源则

　�。ㄋ模┙徊皆銮康胤焦凶什喙苁虑榈淖芴逡�。各地国资委要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学生长观，认真贯彻党的十六大、十七大精神，在地方党委和政府的领导下，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）和《企业国有资产监督治理暂行条例》（以下简称《条例》），进一步完善地方国有资产治理体制，建立健全企业国有资产出资人制度，合理界定企业国有资产监管规模，凭据出资关系规范监管方法，落实监管责任，不绝优化地方国有经济结构和结构，增强地方国有企业的活力和效率，增进企业国有资产保值增值，充分发挥国有经济在增进地方经济又好又快生长中的主导作用。

　�。ㄎ澹┙徊皆銮康胤焦凶什喙苁虑榈幕丛丛�。凭据“国家所有，分级代表”的原则，规范各级人民政府国有资产监管事情的职责权限；凭据政企离开、政资离开的原则，继续推进政府社会公共治理职能与国有资产出资人职能离开，处理好国资委与政府其他部分、机构及企业之间的关系；凭据“权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合”的原则，积极推进出资人三项主要职责的落实，依规则范出资人行权履责行为；凭据所有权与经营权相疏散的原则，加速推进国有企业公司制股份制革新，完善法人治理结构，不干预企业经营自主权。

　　三、合理界定企业国有资产监管规模

　�。┙缍ㄆ笠倒凶什喙芄婺５脑�。在坚持国家所有的前提下，地方企业国有资产由地方人民政府代表国家履行出资人职责。地方国资委监管企业国有资产的规模，依法由本级人民政府凭据政企离开、政资离开的原则确定，不受任何部分、机构的越权干预。

　�。ㄆ撸┗剿骶怨凶什型骋患喙艿姆椒ê屯揪�。对种种经营性国有资产实行集中统一监管，有利于调解优化地方国有经济结构结构，提高企业国有资产配置效率。地方国资委可凭据本级人民政府授权，逐步将地方金融企业国有资产、事业单位投资形成的经营性国有资产、非经营性转经营性国有资产纳入监管规模。关于新组建的国家出资企业和实现政企离开后的企业，应当建立健全企业国有资产出资人制度，明确出资人机构，确保监管责任的统一和落实。要积极配合做好党政机关、事业单位与所属企业的脱钩革新、划转接收事情，依法对移交到位的企业履行出资人职责。

　�。ò耍┢揪菔谌ǘ缘胤浇鹑谄笠德男泄凶什鲎嗜酥霸�。地方国资委对地方金融企业履行出资人职责的，要立足于企业国有资产宁静和保值增值，依法增强出资人监管，正确处理与金融行业监管的职责分工关系。地方国资委监管企业出资设立或者与其他投资主体配合设立的地方金融企业转让国有股权的，依照企业国有资产转让的有关划定，由企业决定或者由地方国资委批准，或者由地方国资委报本级人民政府批准；涉及金融行业监管职能的，按行业监管划定执行。

　�。ň牛┙⒔∪檬乱灯笠倒凶什鲎嗜酥贫�。对已经纳入地方国资委监管规模的公用事业企业，要坚持政企离开、政资离开原则，依规则范出资关系，确保出资人职责的落实。要加速推进公用事业企业公司制股份制革新，包管国有资本在公用事业领域的主导职位，充分发挥公用事业企业包管供应、效劳民生的重要作用，提高效劳效率和质量。要避免通过增设公用事业治理机构、加挂事业单位牌子等方法，影响企业国有资产出资人制度的建立和健全。

　�。ㄊ┣惺翟銮坎糠痔厥饬煊虻牡胤狡笠倒凶什募喙�。对特殊领域的地方企业国有资产，地方国资委应当凭据本级人民政府授权依法履行出资人职责。目今确实需要由其他部分、机构在过渡阶段对部分特殊领域地方企业国有资产履行出资人职责的，应当依法由地方人民政府凭据政企离开、政资离开的原则明确授权，落实国有资产保值增值责任，遵守国家统一的企业国有资产基础治理制度。

　　四、准确掌握国资委的机构性质和职能定位

　�。ㄊ唬┮婪ḿ岢止饰魑炯度嗣裾笔籼厣杌沟男灾�。依据《企业国有资产法》和《条例》的划定，地方国资委是本级人民政府授权的监管企业国有资产的出资人代表，要牢牢掌握国有资产出资人职责定位，增强企业国有资产监管。要对本级人民政府卖力，向本级人民政府报告履行出资人职责的情况，接受本级人民政府的监督和考核，担负国有资产保值增值责任。

　�。ㄊ┢揪荨叭骋弧⑷岷稀痹蚵男谐鲎嗜酥霸�。要在地方党委和政府的领导下，坚持“权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合”，建立健全企业国有资产出资人制度。继续推进解决管资产与管人、管事相脱节的问题，争取出资人职责到位，避免行权履责中泛起缺位、错位和越位，逐步改变目前少数地方保存的部分企业由国资委管资产、有关部分担人管事的体制状况，依法实现对国家出资企业集中统一履行出资人职责。

　�。ㄊ┙徊铰涫怠豆痉ā贰ⅰ镀笠倒凶什ā犯队氤鲎嗜说娜钪饕ɡ�。要把党管干部原则和董事会依法选择经营治理者以及经营治理者依法行使用人权结合起来，建立适应现代企业制度要求的选人用人机制，继续推进果真招聘、竞争上岗等市场化选聘经营治理者的革新，同时建立健全经营治理者考核、奖惩和薪酬制度。要依法增强对国家出资企业重大事项的治理，严格规范决策权限和程序，建立健全“谁决策、谁担卖力任”的企业重大事项决策机制。要凭据国有资本经营预算制度的原则和出资人制度的要求，结合外地实际，在建立和完善企业国有资本经营预算制渡历程中，依法维护和落实出资人的资产收益权。

　�。ㄊ模┮婪ù碛胝渌糠帧⒒沟闹澳芙徊嫖侍�。在地方党委和政府的领导下，要增强与有关部分的相同协调，进一步细化相关职能的分工与衔接，既要落实出资人职责，又要尊重其他部分依法履行社会公共治理职能。要注意将地方国资委的出资人监管与有关部分的行业监管、市场监管等社会公共监管区别开来，进一步明确与有关部分在经济责任审计、财务监督、企业卖力人薪酬和人为总额治理、国有资本经营预算体例与执行等方面的具体职能分工，落实地方国资委的相应职责。

　�。ㄊ澹┳既氛莆照恍Ю拖畹氖虑槎ㄎ�。对政府交办的维护稳定、宁静生产、节能减排等事情，地方国资委要妥善处理好与政府主管部分的关系，注意从履行出资人职责、确保国有资产宁静和保值增值的角度，催促企业严格执行国家有关执规律则和地方人民政府有关划定，积极担负社会责任。

　�。ㄊ┳龊霉饰嫠甙讣挠Χ允虑�。在国资委依法行权履责中爆发的执法纠纷，应当争取适用民事纠纷解决途径，不宜作为行政诉讼案件处理。一些地方司法机关将国资委在企业国有资产基础治理事情中爆发的执法纠纷案件纳入行政诉讼程序审理的，地方国资委也应当妥善应对。

　　五、依规则范国资委与国家出资企业之间的关系

　�。ㄊ撸┕饰牍页鲎势笠抵湟揪莩鲎使叵到泄娣�。地方国资委要依据《企业国有资产法》的划定，坚持所有权与经营权相疏散，严格依照法定权限和程序行使资产收益、加入重大决策和选择治理者等出资人权利，不干预企业依法自主经营。

　�。ㄊ耍┗剿魍晟坡男谐鲎嗜酥霸鸬姆椒�。地方国资委要高度重视制定或者加入制定国家出资企业的章程，包管章程充分体现出资人意志。要加速完善企业法人治理结构，重视建立规范的董事会，提高国家出资企业科学决策、防备危害的能力，切实维护出资人权益。要积极探索国资委直接持股方法，依法增强对上市公司国有股权的监管，规范对国资委委派的股东代表的治理，依法通过股东代表加入企业股东（大）会反应出资人意志，同时支持民间资本加入国有企业革新。要进一步明确国有独资公司董事会行使股东会部分职权的授权条件，依法监督其行权行为。要充分发挥国有企业监事会的监督作用，健全完善国有企业外派监事会制度。

　�。ㄊ牛┲厥臃⒒庸衅笠灯嫣氐恼斡攀�。要进一步完善国有企业领导体制和组织治理制度，把党的思想政治优势、组织优势和群众事情优势转化为国有企业的焦点竞争力。要凭据加入决策、带动执行、有效监督的要求，积极探索把企业党组织的政治焦点作用融入到企业决策、执行和监督的全历程。要进一步发挥企业职工的主人翁精神，切实增强企业职工民主治理。

　�。ǘ┮拦嬖蚍豆饰牍凶什局涞墓叵�。国有资产经营公司是重要的国家出资企业。要凭据出资关系，明确国资委是国有资产经营公司的出资人，充分发挥国有资产经营公司作为国资委推进企业重组和运营国有资本重要平台的作用。国有资产经营公司要对国资委卖力，依法建立和完善法人治理结构，建立健全企业合并分立、重大投资、产权转让、债券刊行、股权质押融资等方面的内部监督治理和危害控制制度。

　�。ǘ唬┰銮慷怨页鲎势笠抵匾悠笠档募喙�。地方国资委要严格依据《企业国有资产法》和《条例》的划定，尽快明确国家出资企业重要子企业的规模，增强对其合并分立、增减资本、改制、解散、清算或者申请破产等重大事项的监管。要指导国家出资企业增强对其所出资企业的监管，加速探索完善国家出资企业对上市公司国有股权和境外企业国有资产的监管方法，层层落实出资人责任。

　�。ǘ┲鸩焦娣豆饰行幸挡糠旨喙懿糠制笠档男形�。凭据本级人民政府授权，一些地方国资委委托行业部分监管部分企业的，应当依规则范国资委与行业部分以及委托监管企业之间的关系。地方国资委要通过治理工商挂号等手续，明确与委托监管的国家出资企业的出资关系。要与行业部分订立委托监管协议，明确双方的职责权限。

　　六、增强地方企业国有资产基础治理事情

　�。ǘ┮婪ㄎて笠倒凶什≈卫淼耐骋恍�。增强地方企业国有资产的基础治理，是地方国资委的一项重要职能。地方国资委要依法卖力地方企业国有资产的产权挂号、清产核资、资产统计、资产评估监管、综合评价等基础治理事情。要凭据国家有关划定，逐步建立外地区统一的企业国有资产基础治理体系，积极探索笼罩外地区全部企业国有资产基础治理事情的方法和途径。

　�。ǘ模┲厥悠笠倒凶什臣破饰鍪虑�。要注意与有关部分的衔接协调，统一做好地方国资委履行出资人职责的国家出资企业和地方其他企业国有资产的统计剖析。要按期向本级人民政府报告外地区企业国有资产总量、结构、变换、收益等汇总剖析情况，避免企业国有资产统计泛起空白，同时制止重复统计、增加企业担负。

　�。ǘ澹┰銮康胤焦衅笠蹈闹浦刈槔讨械墓凶什≈卫�。要依据《企业国有资产法》和《条例》有关划定，指导改制重组企业做好清产核资、财务审计、资产评估，准确界定和核实资产，客观公正地确定资产的价值，规范与关联方的交易、国有资产转让等重要环节，切实维护国有资产出资人权益，避免国有资产流失。

　　七、增强对市（地）级、县级人民政府国有资产监管事情的指导监督

　�。ǘ┮谰荨短趵酚泄鼗�，省级人民政府国资委要结合外地实际，切实增强对市（地）级、县级人民政府国有资产监管事情的指导和监督。要掌握国有资产治理体制革新的正确偏向和基来源则，指导市（地）级人民政府合理界定企业国有资产监管规模，准确掌握国资委的机构性质和职能定位，依规则范市（地）级人民政府国资委与国家出资企业的关系，增强企业国有资产基础治理。要特别重视企业国有资产监管与运营正当合规性的监督，增强对市（地）级、县级人民政府所属国有企业改制、企业国有资产转让的监督，接纳有力步伐，维护国有资产出资人的正当权益，切实避免国有资产流失；维护企业职工的正当权益，注意做好改制企业职工的思想政治事情。要指导优化外地区国有经济结构和结构，推进地方国有企业革新和生长，进一步提高外地区国有经济的整体素质。

　�。ǘ撸┘绦剿魍晟剖校ǖ兀┘度嗣裾凶什卫硖逯坪椭贫�。要适应地方国有经济生长变革的新情况新要求，加速探索解决一些市（地）级人民政府国资委和政府其他部分、机构合署办公的现状与国资委作为特设机构定位的矛盾。要重视指导市（地）级人民政府国资委增强股权多元化企业的国有资本治理，维护好出资人权益。要总结近几年来各地对县级企业国有资产“有专门监管比没有专门监管好、集中监管比疏散监管好”的经验，凭据企业国有资产治理新体制的要求，指导县级人民政府明确县属企业国有资产的监管主体及其职责，加速落实监管责任，不绝探索既切合革新要求又切合外地区实际的县属企业国有资产的监管方法和途径。对差别层级、差别区域国资委配合持有企业股权的，要坚持分级代表、同股同权或者凭据章程约定，依规则范配合监管的途径和方法。

　　八、增强自身建设，提高依法履行出资人职责的能力和水平

　�。ǘ耍┙徊街厥釉銮抗饰淖陨斫ㄉ�。要继续完善内部机构设置、职权划分，努力形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的运作机制。要增强国资委机关干步队伍建设，深入学习实践科学生长观，努力掌握科学生长的纪律、国有资产监管的纪律、企业生长的纪律和经济运行的纪律，全面提高依法履行出资人职责的能力和水平。要凭据“先立规则、后效劳”的要求，建立健全各项治理制度，大力培育机关合规文化，严格规范行权履责程序，重视增强国资委行权履责中的执法危害防备。

　　进一步增强企业国有资产监管事情，完善国有资产治理体制和制度，极具探索性，极具挑战性，是一项恒久的战略任务。地方国资委要在地方党委和政府的领导下，凭据本意见的要求，结合外地区实际，解放思想，与时俱进，努力开创地方国有资产监管事情的新局面，为不绝生长壮大国有经济继续作出新的更大的孝敬。

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